各派出能源監(jiān)管機構，有關能源企業(yè)，有關行業(yè)協(xié)會：
為加快推進能源行業(yè)信用體系建設，規(guī)范能源行業(yè)市場主體信用評價活動，我局制定了《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法(試行)》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
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能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法(試行)
第一章總則
第一條為推進能源行業(yè)信用體系建設，建立健全守信激勵與失信懲戒機制，規(guī)范能源行業(yè)市場主體信用評價活動，依據(jù)《社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)》、《能源行業(yè)信用體系建設實施意見(2016-2020年)》有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱能源行業(yè)市場主體，是指在中華人民共和國境內(nèi)從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、建設、輸送、供應和服務等相關活動的法人和其他組織。
本辦法所稱信用評價，是指信用評價機構(簡稱評價機構)依據(jù)有關法律法規(guī)和能源行業(yè)市場主體信用信息，根據(jù)能源行業(yè)市場主體信用評價標準，采用規(guī)范的程序和方法，對能源行業(yè)市場主體的信用狀況進行評價，確定其信用等級，并通過能源行業(yè)信用信息平臺進行共享、向社會公開的活動。
本辦法所稱信用評價機構，是指全國性能源行業(yè)組織，經(jīng)國務院征信業(yè)監(jiān)督管理部門許可或備案的第三方信用服務機構可與全國性能源行業(yè)組織合作開展能源行業(yè)信用評價工作。
能源行業(yè)市場主體信用評價的信用信息收集、信用狀況評定、評價結果公開與應用，適用本辦法。法律法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條能源行業(yè)市場主體信用評價遵循政府指導、行業(yè)自律、自愿參與、公開透明的原則，維護市場主體的合法權益，不得損害國家和社會公共利益。
第四條能源行業(yè)信用體系建設領導小組(簡稱領導小組)指導全國能源行業(yè)市場主體信用評價，研究決策重大事項，組織審定并發(fā)布相關制度和標準。
能源行業(yè)信用體系建設領導小組辦公室(簡稱辦公室)協(xié)調(diào)和監(jiān)督信用評價工作，牽頭制定相關制度和標準，披露并推廣應用信用評價結果。
派出能源監(jiān)管機構按照領導小組及其辦公室要求，組織落實本轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場主體信用評價的監(jiān)督管理和結果應用。
地方能源主管部門配合做好轄區(qū)內(nèi)能源行業(yè)市場主體信用評價監(jiān)督管理和結果應用。
第五條全國性能源行業(yè)組織在領導小組及其辦公室的指導下，根據(jù)能源行業(yè)各領域統(tǒng)一的評價標準，對能源行業(yè)市場主體開展信用評價，并對最終評價結果承擔主體責任;在信用信息歸集、標準制定、聯(lián)合懲戒等方面發(fā)揮作用，引導企業(yè)積極參與信用體系建設工作。
第三方信用服務機構在與全國性能源行業(yè)組織合作開展信用評價工作中，自覺接受領導小組及其辦公室、全國性能源行業(yè)組織的指導和監(jiān)督。
能源行業(yè)市場主體按照本辦法及有關規(guī)定，向評價機構提供相應的數(shù)據(jù)和資料，配合開展信用評價工作。
第二章評價標準
第六條辦公室組織制定能源行業(yè)市場主體信用評價標準，明確能源行業(yè)不同領域信用評價的指標體系、評分標準、信用等級與標識等內(nèi)容，并經(jīng)領導小組審定后公布。
辦公室應適時組織調(diào)整信用評價標準。
第七條能源行業(yè)市場主體信用評價應從市場主體履行社會承諾的意愿、能力和表現(xiàn)等方面進行綜合評價。履約意愿是指經(jīng)營過程中推崇的基本信念和追求的目標，包括價值理念、制度規(guī)范、品牌形象等內(nèi)容。履約能力是指履行承諾、實現(xiàn)自身價值的綜合性能力，包括管理能力、財務能力、市場能力、生產(chǎn)經(jīng)營能力等內(nèi)容。履約表現(xiàn)是指承擔利益相關方責任和承諾兌現(xiàn)情況，包括公共管理、相關方履約、公益支持等內(nèi)容。
能源行業(yè)信用評價指標分為一級指標、二級指標和三級指標。能源行業(yè)不同領域需結合行業(yè)自身特點及重要影響因素，設置評價指標及相應權重，分別形成統(tǒng)一的信用評價標準。
第八條能源行業(yè)市場主體信用等級統(tǒng)一劃分為AAA、AA、A、B、C三等五級。其中AAA級表示信用很好，AA級表示信用好，A級表示信用較好，B級表示信用一般，C級表示信用差。根據(jù)能源行業(yè)各領域特點和評價需要，可將B、C兩等擴展為BBB、BB、B、CCC、CC、C六級。必要時可對每個信用級別用“+”、“-”進行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。
第三章評價程序
第九條能源行業(yè)信用評價參評市場主體應具備以下條件：
(一)依法持有合法經(jīng)營所需的相關證照;
(二)具有1年以上穩(wěn)定經(jīng)營記錄。
第十條市場主體應以聲明、自主申報、社會承諾等形式，向評價機構提供以下申報材料，并保證信息的合法、真實、完整：
(一)能源行業(yè)信用評價申報書及相關資料;
(二)申報材料真實性聲明;
(三)其他有關反映履約意愿、能力及表現(xiàn)的證明材料。
其中，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章應當主動公開的信用信息和能源行業(yè)市場主體信用信息目錄中要求公開的信息，應當公開，作為評價依據(jù)。
第十一條評價機構可以根據(jù)實際需要，拓展評價信息來源，通過國家能源局及其他政府部門依法已公開的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，依法查詢屬于政府信息公開范圍的公共信用信息，或經(jīng)市場主體書面授權查詢非公開的公共信用信息，作為能源行業(yè)市場主體信用評價信息的補充。
第十二條評價機構可根據(jù)需要通過實地調(diào)查等方式對市場主體的申報信息進行核查比對，市場主體應給予配合。
第十三條評價機構應按照能源行業(yè)市場主體信用評價標準，組織開展信用評價，計算信用評價分值，形成信用初評報告，初步擬定信用等級。
第十四條評價機構應將市場主體信用評價初評結果通過網(wǎng)站、報刊等渠道進行公示，向社會征詢意見，公示期為7個工作日。
第十五條對信用評價初評結果有異議的，應在公示期限內(nèi)以書面方式向評價機構提出異議，說明理由并提供相關證明材料。評價機構自收到書面異議及相關證明材料之日，如需補充相關證明材料，評價機構一次告知，并自收到補充證明材料起，在15個工作日內(nèi)對提出的異議完成復核，并反饋復核意見。
第十六條對信用評價無異議的，或完成異議處理的，評價機構應形成正式的信用評價結果和信用評價報告，并在7個工作日內(nèi)，按照能源行業(yè)市場主體信用信息目錄要求，將評價機構基本信息和信用評價結果錄入能源行業(yè)信用信息平臺，按照統(tǒng)一樣式制作并頒發(fā)信用等級證書和標牌。
第十七條評價機構將市場主體的信用評價結果記入信用檔案，并通過評價機構網(wǎng)站、“信用能源”網(wǎng)站等渠道依法依規(guī)向社會披露。
第四章動態(tài)管理
第十八條信用評價結果有效期為2年。有效期滿前3個月，市場主體應申請信用復評，復評程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。有效期滿后，市場主體未申請信用復評的，評價結果逾期作廢。
第十九條能源行業(yè)市場主體取得信用等級1年后，可申請信用等級升級，從信用等級升級獲批之日起，有效期自動延展2年。升級評價程序按照本辦法第三章的規(guī)定執(zhí)行。
第二十條評價機構加強能源行業(yè)市場主體信用行為動態(tài)監(jiān)測與信用評價復查。信用評價結果有效期內(nèi)，評價機構發(fā)現(xiàn)可能影響評價結果的不良信息，應將其列入觀察名單，并在信用檔案中予以標記。同時，告知列入觀察名單的市場主體。
列入觀察名單的市場主體，應在2個月內(nèi)向評價機構申請信用評價復查。復查合格者繼續(xù)保留原信用等級，不合格者應相應下調(diào)。未在規(guī)定期限內(nèi)申請信用評價復查的，評價機構應相應下調(diào)其信用等級，并告知。
第二十一條能源行業(yè)市場主體信用評價實行一票否決制，凡發(fā)生嚴重失信行為的，一律為最低信用等級，且2年內(nèi)不受理其升級申請。上述嚴重失信行為包括：
(一)在信用評價申報或動態(tài)管理過程中有嚴重弄虛作假行為或串通操縱評價結果的;
(二)偽造或冒用較高信用等級證明從事經(jīng)營活動的;
(三)在市場經(jīng)營活動中，嚴重違反行業(yè)自律公約，存在惡意競爭、擾亂市場等行為，造成嚴重后果的;
(四)存在合同詐騙等嚴重違法活動的;
(五)被列入能源行業(yè)嚴重失信黑名單，或其他相關政府部門、司法機關聯(lián)合懲戒黑名單的;
(六)其他嚴重違反現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定的。
第五章評價結果應用
第二十二條能源行業(yè)主管部門在項目核準(備案)、市場準入、日常監(jiān)管、政府采購、專項資金補貼、評優(yōu)評獎等工作中，應加強信用評價結果應用。
第二十三條健全與其他政府部門、行業(yè)組織的信用信息和信用評價結果的共享互通，建立聯(lián)合激勵懲戒機制，發(fā)揮協(xié)同效應。
鼓勵能源行業(yè)組織加強行業(yè)信用管理建設，對守信主體采取重點推薦、業(yè)內(nèi)表彰、提升會員級別等激勵措施;對失信主體采取業(yè)內(nèi)警告、通報批評、降低會員級別、取消會員資格等懲戒措施。
鼓勵市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營、交易談判、招投標等經(jīng)濟活動中使用信用信息和信用評價結果，對守信主體采取優(yōu)惠便利、增加交易機會等降低市場交易成本的激勵措施;對失信主體采取取消優(yōu)惠、提高保證金等增加交易成本的懲戒措施。
第六章監(jiān)督管理
第二十四條行政部門、評價機構及其工作人員在信用評價過程中，應當確保信息安全，不得存在下列行為：
(一)竊取、偽造授權證明或者以其他方式非法獲取信用信息;
(二)采集禁止采集的個人信息或者未經(jīng)同意采集個人信息;
(三)違規(guī)披露、泄露未經(jīng)授權公開的信用信息;
(四)泄漏涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的信用信息;
(五)篡改、虛構、違規(guī)刪除信用信息;
(六)其他造成信息主體合法權益受到侵害的行為。
第二十五條評價機構應向辦公室提交在能源行業(yè)信用信息平臺公開、共享評價信息的申請，每年向辦公室報告年度能源行業(yè)信用評價業(yè)務開展情況。報告內(nèi)容包括信用信息采集、信用產(chǎn)品開發(fā)、信用信息服務、異議處理、信息安全保障情況等。評價機構應當對報告材料的真實性、準確性、完整性負責。
辦公室通過定期報告、隨機抽查、材料核實、接受舉報投訴等方式，監(jiān)管評價機構的工作狀況和質量。評價機構及其工作人員有下列情形之一的，視情節(jié)輕重對其實施督促整改、通報批評、列入“黑名單”和聯(lián)合懲戒。
(一)違反本辦法第二十三條規(guī)定，未履行信息安全義務的;
(二)違反評價標準和評價程序、有失客觀公正的;
(三)在評價活動中弄虛作假、與市場主體串通操縱評價結果的;
(四)被大量投訴并經(jīng)核查屬實的;
(五)未按照規(guī)定處理異議申請的;
(六)其他違反本辦法規(guī)定，造成嚴重后果的。
第二十六條行政部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，在工作中濫用職權、玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊的，由所在單位或上級主管部門根據(jù)情節(jié)輕重，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法依紀給予處分;對市場主體造成損失的，依法承擔相應責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十七條能源行業(yè)市場主體信用評價接受社會監(jiān)督，任何單位和個人對違法違規(guī)行為可通過網(wǎng)站、電話向辦公室進行舉報和投訴。
第七章附則
第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。
國家能源局
2017年8月1日
